為了加強私募證券投資基金自律管理，規(guī)范私募證券投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)證券期貨市場秩序，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布《私募證券投資基金運作指引》（以下簡稱《運作指引》），自2024年8月1日起施行，施行之日后完成備案的私募證券投資基金應(yīng)當(dāng)符合《運作指引》規(guī)定。為確保有序銜接過渡和《運作指引》順利實施，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、《運作指引》施行前已備案私募證券投資基金適用《運作指引》第四條規(guī)定。上一年度日均規(guī)模、連續(xù)60個交易日的計算時間自2025年1月1日起算。私募證券投資基金成立不滿一年的，計算上一年度日均基金資產(chǎn)凈值時，以該基金成立日至上一年度末的區(qū)間為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。

二、《運作指引》施行前已備案私募證券投資基金不符合《運作指引》第十七條的，不得新增投資者，不得展期，除因追加保證金需要募集外不得新增募集規(guī)模，合同到期后進(jìn)行清算。

三、《運作指引》施行前已備案私募證券投資基金不符合《運作指引》第十二條、第十三條、第十五條、第十六條、第十九條的，自本指引施行之日起給予24個月過渡期。過渡期結(jié)束后仍不符合前述條款要求的，不得新增募集規(guī)模，不得新增投資者，不得展期，合同到期后進(jìn)行清算。

四、涉及《運作指引》要求的基金合同條款發(fā)生變更的，變更后的條款應(yīng)當(dāng)符合《運作指引》要求；過渡期內(nèi)基金合同存續(xù)期限發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)修改基金合同并約定在《運作指引》施行24個月內(nèi)符合要求；無固定存續(xù)期限的私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)在《運作指引》施行24個月內(nèi)按照《運作指引》要求及協(xié)會規(guī)定修改基金合同，到期未整改的，不得新增募集規(guī)模，不得新增投資者。

五、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會